2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-05-23)

发布时间：2020-05-23

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股权类期权包括（）。Ⅰ.单只股票期权                                                          Ⅱ.股票组合期权Ⅲ.认股权证期权                                                          Ⅳ.股票指数期权【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：股权类期权包括三种类型：单只股票期权（Ⅰ正确）、股票组合期权（Ⅱ正确）和股票指数期权（Ⅳ正确）。

2、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。【选择题】

A.经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.自营业务

D.资产管理业务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。 证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取营利的行为。资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

3、证券金融公司应当每（）个交易日结束后，公布转融资余额。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。

4、下列关于记名股票说法正确的是（）。Ⅰ.如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名Ⅱ.如果股票持有者因故改换姓名或者名称，应在20日内到公司办理变更股东姓名或者名称的手续Ⅲ.股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票Ⅳ.公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：很多国家的公司法都对记名股票的有关事项作出了具体规定。一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称；如果股票持有者因故改换姓名或者名称，就应到公司办理变更股东姓名或者名称的手续。我国《公司法》规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

5、证券金融公司的注册资本不少于（）亿元人民币。【选择题】

A.10

B.5

C.60

D.100

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券金融公司的注册资本不少于60亿元人民币。

6、金融市场的非物质化体现为（）。【选择题】

A.现代金融市场是信息市场

B.金融市场是一个自由竞争的市场

C.证券的转手并不涉及发行企业相应份额资产的变动

D.金融市场具有价格的一致性

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融市场的非物质化首先体现为证券的转手并不涉及发行企业相应份额资产的变动；其次体现在“纸张”上，金融资产的交易不一定发生实物的转手，常表现为结算和保管中心有关双方账户上的证券数量和现金储备额的变动。

7、纳斯达克的成立时间为（）。【选择题】

A.1967

B.1971

C.1977

D.1983

正确答案:B

答案解析:选项B正确：1971年成立的纳斯达克，所谓的全球第一家电子化市场，当时其实只是一个电子化报价系统，并不能电子化执行交易。客户下单之后，经纪公司通过电话与做市商联系，然后执行客户订单。1984年以前，主要通过电话进行交易。

8、基金份额持有人与基金托管人之间的关系是（）。【选择题】

A.隶属关系

B.委托与受托关系

C.相互制衡的关系

D.债权关系

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。

9、（）是指以企业的商业信用为基础而发行的债券。【选择题】

A.企业债

B.利率债

C.信用债

D.公司债

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国债券市场发行债券包括利率债和信用债。利率债，是指直接以政府信用为基础或是以政府提供偿债支持为基础而发行的债券。由于有政府信用背书，正常情况下利率债的信用风险很小，影响其内在价值的因素主要是市场利率或资金的机会成本。广义的利率债除了国债、地方政府债，还可包括中央银行发行的票据、国家开发银行等政策性银行发行的金融债、铁路总公司等政府支持机构发行的债券。信用债，是指以企业的商业信用为基础而发行的债券，中期票据、短期融资券、企业债、公司债四个主要品种构成我国信用债市场主体。

10、我国曾采用的股票发行方式有（）。Ⅰ.股票认购证Ⅱ.与储蓄存款挂钩Ⅲ.网上定价发行Ⅳ.网上竞价发行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ的发行方式以外，我国曾采用的股票发行方式还有"全额预缴、比例配售”等网下发行方式。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。