2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-08-19)

发布时间：2021-08-19

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、私募基金募集履行的程序有（）。Ⅰ.特定对象确定 Ⅱ.投资者适当性匹配Ⅲ.基金风险揭示Ⅳ.合格投资者确认【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：私募基金募集应当履行下列程序：（1）特定对象确定；（2）投资者适当性匹配；（3）基金风险揭示；（4）合格投资者确认；（5）投资冷静期；（6）回访确认。

2、伦敦交易所中，（）上市条件较主板市场宽松，适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。【选择题】

A.另类投资市场

B.专业证券市场

C.专业基金市场

D.精英项目

正确答案:A

答案解析:选项A正确：另类投资市场（AIM）上市条件较主板市场宽松，适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。

3、（）作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。【选择题】

A.外汇交易所

B.存券银行

C.托管银行

D.中央存托公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

4、在试点初期，西向业务的总规模为（）人民币，东向业务 的总规模为（）人民币。【选择题】

A.1000亿元，3000亿元

B.3000亿元，2000亿元

C.3000亿元，2500亿元

D.1000亿元，2500亿元

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中国证券监督管理委员会英国金融行为监管局联合公告》，在试点初期，西向业务的总规模为3 000亿元人民币，东向业务的总规模为2 500亿元人民币。

5、关于沪伦通，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.沪伦通存托凭证业务包括南北两个业务方向

B.东向业务是指符合条件的伦交所上市公司在上交所主板上市中国存托凭证

C.西向业务是指符合条件的伦交所上市公 司在上交所主板上市中国存托凭证

D.东向业务是指符合条 件的上交所的A股上市公司在伦交所主板发行上市全球存托凭证

正确答案:B

答案解析:选项B正确：沪伦通，是指上交所与伦交所的互联互通机制。初期从存托凭证起步。沪伦通存托凭证业务包括东西两个业务方向。东向业务是指符合条件的伦交所上市公 司在上交所主板上市中国存托凭证。西向业务是指符合条件的上交所的A股上市公司在伦交所主板发行上市全球存托凭证。

6、衡量公司财务流动性的指标有（）。Ⅰ.流动比率 Ⅱ.速动比率 Ⅲ.应收账款平均回收期 Ⅳ.净资产收益率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：净资产收益率属于盈利性指标。衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率（Ⅰ正确）、速动比率（Ⅱ正确）、应收账款平均回收期（Ⅲ正确）、销售周转率等；衡量财务安全性的指标有杠杆比率、债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等。衡量公司盈利水平高低的指标是每股收益和净资产收益率。

7、通过保险、对冲交易等方式对实体经济或金融行为中蕴含的风险进行管理、防范和化解的是金融市场的（）功能。【选择题】

A.风险管理

B.信息生产

C.监控与激励机制

D.资本配置

正确答案:A

答案解析:选项A正确：资产价格变化、借款人信用状况恶化、经济行为过程中的操作错误，甚至是自然灾害、意外事故等都可能给经济主体带来损失。金融市场的风险管理功能就是通过保险、对冲交易等方式对实体经济或金融行为中蕴含的风险进行管理、防范和化解。

8、常见的另类投资基金包括（）。Ⅰ.对冲基金Ⅱ.股权投资基金Ⅲ.创业投资基金Ⅳ.不动产投资基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：常见的另类投资基金包括对冲基金、股权投资基金、创业投资基金（风险投资基金）、不动产投资基金等。

9、关于证券金融公司的风险控制指标，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。【选择题】

A.10%

B.50%

C.15%

D.30%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。

10、若年利率为8%，现在应一次存入银行（ ）万元，才能在2年后一次取出10万元。【选择题】

A.7.55

B.8.64

C.7.89

D.8.57

正确答案:D

答案解析:选项D正确：已知终值为10万元，利率为8%，期限为2年，现值PV=FV/（1+i）n=10/（1+8%）2=8.57万元。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（ ）。

A．4%

B．5%

C．8%

D．10%

正确答案：D

根据市场集中度，证券市场可以划分为（ ）。 A．集中交易市场、交易所市场 B．集中交易市场、场外市场 C．集中交易市场、柜台市场 D．场外市场、柜台市场

正确答案：C
【考点】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。

基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的( )。

A.发起人、管理人和份额持有人

B.管理人、托管人和份额持有人

C．托管人、发起人和份额持有人

D.受益人、管理人和份额持有人

正确答案：B
【解析】答案为B。我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

上海证券交易所和深圳交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。 （ ）

正确答案：√

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签