2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-02-15)

发布时间：2020-02-15

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国金融期货交易所于（）在上海成立。【选择题】

A.2000年9月8日

B.2003年9月8日

C.2006年9月8日

D.2012年9月8日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立，是经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中国首家公司制交易所，注册资本为5亿元人民币。股东大会是公司的权力机构，公司设董事会，对股东大会负责,并行使股东大会授予的权力。

2、衡量公司财务流动性的指标有（）。
Ⅰ.流动比率
Ⅱ.速动比率
Ⅲ.应收账款平均回收期
Ⅳ.净资产收益率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：净资产收益率属于盈利性指标。衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率（Ⅰ正确）、速动比率（Ⅱ正确）、应收账款平均回收期（Ⅲ正确）、销售周转率等；衡量财务安全性的指标有杠杆比率、债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等。衡量公司盈利水平高低的指标是每股收益和净资产收益率。

3、在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以（）等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。【选择题】

A.社会保障税；社会保险基金

B.社会保障税；企业年金

C.社会保险基金；社会保障基金

D.社会保险基金；企业年金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

4、证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，它可以（）。
Ⅰ.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资
Ⅱ.由专家管理和运作
Ⅲ.经营稳定，收益可观
Ⅳ.能获得超额收益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资（Ⅰ正确），由专家来管理和运作（Ⅱ正确），经营稳定，收益可观（Ⅲ正确），为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。

5、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部门之一，主要负责制定和执行货币政策，维护金融稳定，同时承担一定的金融服务职能，其职责包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部门之一，主要负责制定和执行货币政策，维护金融稳定，同时承担一定的金融服务职能，其职责包括： 

6、我国中央银行所宣布的货币政策目标包括（）。
Ⅰ.促进国际化                                   
Ⅱ.保持货币币值的稳定
Ⅲ.促进经济增长                                              
Ⅳ.促进证券市场发展【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国的货币政策目标是“保持货币币值稳定，并以此促进经济增长”（Ⅱ、Ⅲ项正确）。

7、证券交易结算方式有（）。
Ⅰ.全额结算
Ⅱ.净额结算
Ⅲ.双向结算
Ⅳ.单一结算【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券交易结算方式可分为全额结算（Ⅰ正确）和净额结算（Ⅱ正确）。全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算，并逐笔转移证券和资金；净额结算是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。

8、依据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格

B.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价

C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价

D.若不能成交则进入买入委托队列等待成交

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：连续竞价是这样确定成交价的：对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列排队等待成交（D正确）；若能成交，即其委托买入限价高于或等于卖出委托队列的最低卖出限价（BC正确），则与卖出委托队列顺序成交，其成交价格取卖方叫价。对新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，则进入卖出委托队列排队等待成交；若能成交，即其委托卖出限价低于或等于买入委托队列的最高买入限价，则与买入委托队列顺序成交，其成交价格取买方叫价。这样循环往复，直至收市。

9、全面风险管理模式体现的风险管理理念和方法有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：全面风险管理模式体现了以下风险管理理念和方法：

10、

下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金

Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”

Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制

Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上市开放式基金（LOF）所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。（Ⅳ说法错误）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。