2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-05-24)

发布时间：2020-05-24

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、世界上第一个投资基金能够诞生于（）。【选择题】

A.瑞士

B.苏格兰

C.法国

D.荷兰

正确答案:D

答案解析:选项D正确：第一个投资基金能够诞生于荷兰，与荷兰是世界上第一个资本主义国家，创造性地设立了第一家股份有限公司、第一家证券交易所，是当时欧洲最强大，最富裕的国家密切相关。

2、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。Ⅰ.信息公开披露制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度Ⅳ.年报审计监管【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：（1）信息报送制度（Ⅱ项正确）；（2）信息公开披露制度（Ⅰ项正确）；（3）年报审计监管（Ⅳ项正确）。

3、下列不属于主动退市的是（）。【选择题】

A.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让

B.上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

C. 上市公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，受到证监会行政处罚，并在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为

D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上市公司出现下列情形之一的，可以向证券交易所申请主动退市：（1）上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易；（2）上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让；（A属于） （3）上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件； （4）上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；（B属于） （5）除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件； （6）上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销；（D属于）（7）上市公司股东大会决议公司解散。

4、监督管理黄金市场的是（）。【选择题】

A.中国人民银行

B.证券监督管理委员会

C.国务院

D.银行保险监督管理委员会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部门之一，主要负责制定和执行货币政策，维护金融稳定，同时承担一定的金融服务职能，其职责之一包括监督管理黄金市场。

5、证券公司从事IB业务，不得（）。 Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金Ⅱ.代客户交付期货保证金 Ⅲ.代理客户进行期货交易、交割Ⅳ.代期货公司收取期货保证金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司从事IB业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割（Ⅲ正确）；不得代期货公司、客户收付期货保证金（Ⅱ、Ⅳ正确）；不得利用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金（Ⅰ正确）。

6、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。Ⅰ.筹资规模不同Ⅱ.反映的经济关系不同Ⅲ.筹集资金的投向不同Ⅳ.收益风险水平不同【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券投资基金与股票、债券的区别在于：（1）反映的经济关系不同；（Ⅱ正确）（2）筹集资金的投向不同；（Ⅲ正确）（3）收益风险水平不同。（Ⅳ正确）

7、向不特定对象公开募集股份的条件有：发行价格应不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前一交易日的均价。【选择题】

A.20

B.10

C.30

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：向不特定对象公开募集股份的条件有：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价。

8、我国的商品期货交易所有（）。Ⅰ.深圳期货交易所Ⅱ.上海期货交易所Ⅲ.大连商品交易所Ⅳ.郑州商品交易所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：自1990年10月我国第一家商品期货交易所——郑州商品交易所成立以来，我国商品期货市场得到了较快的发展。目前，我国成立了上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所三大商品期货交易所。

9、我国规定封闭式基金的收益分配（）。【选择题】

A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%

B.每年不得少于两次

C.每年不得少于一次

D.每年不得少于三次

正确答案:C

答案解析:选项C正确：封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

10、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。【选择题】

A.代销

B.余额包销

C.全额包销

D.包销

正确答案:A

答案解析:选项A正确：代销是指承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（ ）折算率进行折算。

A．国债折算率最高不超过95%

B．ETF折算率最高不超过90%

C．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

D．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

正确答案：ABCD
ABCD
四个选项都是正确的。

下列基金中，( )管理费率一般最高。

A．认股权证基金

B．股票基金

C．债券基金

D．货币市场基金

正确答案：A
52.A【解析】认股权证基金的管理费率为1.5% ~ 2.5%；股票基金居中，为1% ~ 1.5%：债券基金为0.5% ~ 1.5%；货币市场基金最低，管理费率为0.25% ~ 1%。

从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为2个月，发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。（ ）

正确答案：×
从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为1个月。

可转换债券持有人的转股权有效期通常（ ）债券期限。 A．等于 B．长于 C．短于 D．不一定

正确答案：A
【考点】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P182。

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