2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题(2019-11-05)

发布时间：2019-11-05

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列对公司型基金的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司，故A项说法错误；

公司型基金以发行股份的方式募集资金，故C项说法错误；

契约型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人，故D项说法错误。

2、关于证券交易所，下列说法不正确的是（）。【选择题】

A.各国的证券交易均不以盈利为目的

B.证券交易所不决定证券的价格

C.证券交易所提供了证券交易的场所

D.证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：会员制证券交易所不以盈利为目的，但公司制证券交易所以盈利为目的。

3、分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有（）。 
Ⅰ.国际社会政治、经济的变化 
Ⅱ.政权更迭、领袖更替等政治事件 
Ⅲ.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布 
Ⅳ.战争【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有：

（1）国际社会政治、经济的变化；（Ⅰ正确）

（2）政权更迭、领袖更替等政治事件；（Ⅱ正确）

（3）政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布；（Ⅲ正确）

（4）战争；（Ⅳ正确）

（5）不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件。

4、外资股按上市地域可以分为（）。
Ⅰ.境内上市外资股
Ⅱ.境外上市外资股
Ⅲ.上证外资股
Ⅳ.深证外资股【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股（Ⅰ正确）和境外上市外资股（Ⅱ正确）。外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。

5、我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。
Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式                                            
Ⅱ.担保要求
Ⅲ.发行主体的范围        
Ⅳ.发行定价方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A符合题意：我国的公司债券和企业债券在以下方面有所不同：

（1）发行主体的范围不同；（Ⅲ正确）

（2）发行方式以及发行的审核方式不同；（Ⅰ正确）

（3）担保要求不同；（Ⅱ正确）

（4）发行定价方式不同。（Ⅳ正确）

6、信用评级的程序不包括（）。【选择题】

A.实地调查

B.策略实现

C.评定等级

D.结果反馈与复评

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：中华人民共和国金融行业标准（JR/T 0030.2—2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序作了如下规定。

7、公司债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。【选择题】

A.3~20；10

B.3~20；5

C.3~10；5

D.3~10；10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：企业债券的发行期限一般为3~20年，以10年为主；公司债券的发行期限一般为3~10年，以5年为主。

8、下列关于债券贴现率的确定的说法，不正确的是（）。【选择题】

A.债券的贴现率也被称为必要回报率

B.真实无风险收益率理论上由社会资本平均回报率决定 

C.价格风险和流动性风险之和称为名义无风险收益率

D.无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也称为必要回报率。（选项A正确）

9、我国黄金市场具有的特点有（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国黄金市场具有四大特点：

10、下列属于压力测试原则的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在进行压力测试，应当遵循以下原则：全面性原则；实践性原则；审慎性原则；前瞻性原则。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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