2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-01-10)

发布时间：2020-01-10

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券投资咨询机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务（）年以上经验。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

1、注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括（）。
Ⅰ.证券投资咨询
Ⅱ.财务顾问业务
Ⅲ.证券经纪
Ⅳ.证券自营
【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司经营证券经纪（Ⅲ正确）、证券投资咨询（Ⅰ正确）和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务（Ⅱ正确），注册资本最低限额为人民币5000万元。

1、

下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有（）。

Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会表彰、奖励的情况

Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况

Ⅲ.受到地方证券业协会表彰、奖励的情况

Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的具体内容包括：受到中国证监会、中国证券业协会（Ⅰ正确），上海、深圳证券交易所（Ⅱ正确），地方证券业协会（Ⅲ正确），所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况（Ⅳ正确），包括表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间。

1、

《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（）。

Ⅰ.事后处理

Ⅱ.谈话提醒

Ⅲ.行政干预

Ⅳ.事前监管

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：对操纵市场行为的监管包括事前监管（Ⅳ正确）与事后处理（Ⅰ正确）。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。

1、根据我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.证券业协会
Ⅲ.证券服务机构  
Ⅳ.证券登记结算机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所（Ⅰ项正确）、中国证券业协会（Ⅱ项正确）。根据《证券登记结算管理办法》的规定，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理（Ⅳ项正确）。其中，Ⅲ项属于证券市场中介机构，不属于证券自律管理机构。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券交易所的交易方式主要有（ ）。 A．垫头交易 B．期权交易 C．期货交易 D．即期交易

正确答案：ABCD

为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责。（ ）

正确答案：A
考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第一节，P213。

基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。

A．真实性原则

B．准确性原则

C．完整性原则

D．及时性原则

正确答案：A

以发起设立方式设立股份的，发起人以书面认足公司章程规定发行的股份后，须立即缴纳全部股款50%以上。（ ）

正确答案：×
以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份；一次缴纳的，应即缴纳全部出资；分期缴纳的，应印缴纳首期出资。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签