2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-10-31)

发布时间：2021-10-31

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。 Ⅰ.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制Ⅱ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有 30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅲ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有 20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅳ.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一 个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案：（1）与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制；（2）提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有 20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表；（3）提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一 个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币。

2、转融通业务出现（）异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 Ⅰ.不可抗力 Ⅱ.意外事故Ⅲ.技术故障Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：（1）不可抗力；（Ⅰ正确）（2）意外事故；（Ⅱ正确）（3）技术故障；（Ⅲ正确）（4）交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定；（Ⅳ正确）（5）其他异常情况。

3、以下属于证券公司可投资对象的是（）。 Ⅰ.国际开发机构人民币债券 Ⅱ.短期融资券 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.央行票据【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种淸单》 所列证券，主要包括： （1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

4、下列关于公司债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ.公司债券只能公开发行Ⅱ.公司债券是有价证券Ⅲ.公司债券的投资风险，由投资者自行承担Ⅳ.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项 B正确：Ⅰ项，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。

5、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（  ）。【选择题】

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

中国证监会可授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

每次参加发审委会议的发审委委员为10名。表决投票时同意票数达到5票为通过。 （ ）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：×

关于资产重组的评估方法中的市场价值法从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征，得出的结论具有一定的可靠性，缺点是比较复杂，不易理解。（ ）

正确答案：×
市场价值法简单易懂，容易使用。

在场外交易市场上，交易活动呈现分散性。 （ ）

正确答案：×
在场外交易市场上，交易方式有不同的形式。例如，一种常见的形式是由各个独立的证券公司分别组织证券交易活动。在这种情况下，交易活动呈现分散性，它分散于各证券公司。另外，有些坊外交易市场也具有一定的集中性，如我国的银行间债券市场。

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