2021年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2021-09-25)

发布时间：2021-09-25

---

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（ ）的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。【单选题】

A.基金开元和基金金泰

B.淄博基金

C.安信基金

D.华安创新

正确答案:A

答案解析:1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金。2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生

2、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管？（ ）【单选题】

A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额

B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额

C.未处于冻结状态的LOF份额

D.未处于质押状态的LOF份额

正确答案:A

答案解析:处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：①分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额；②处于质押、冻结状态的LOF份额。此外，对于处于募集期内或封闭期内的LOF份额进行跨系统转托管虽没有明确规定禁止，但一般的运作方式均为在封闭期结束后再开通跨系统转托管。

3、（ ），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。【单选题】

A.2004年8月20日

B.2014年12月15日

C.2005年9月12日

D.2014年8月20日

正确答案:B

答案解析:2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》，引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。

4、（ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。【单选题】

A.QDII

B.QFII

C.ETF

D.XBRL

正确答案:D

答案解析:XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。通过对数据统一进行特定的识别和分类，可直接为使用者或其他软件所读取及进一步处理，实现一次录入、多次使用；QDII，是合格境内机构投资者；QFII合格的境外机构投资者的英文简称，QFII机制是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度；ETF是指交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金。

5、（ ）作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供会计服务。【单选题】

A.基金评价机构

B.基金信息技术系统服务机构

C.会计师事务所

D.基金销售支付机构

正确答案:C

答案解析:律师事务所和会计师事务所作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供法律、会计服务。基金评级机构作用就是收集基金市场相关信息，然后通过科学定性定量的方法，按照评级标准以及购买这种基金所承担的风险、以及基金所能够带来的回报等方面信息，对基金进行排序。

6、基金管理人应于基金（ ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。【单选题】

A.份额发售前3日

B.合同生效当天

C.合同生效的次日

D.合同生效前3日

正确答案:C

答案解析:基金管理人应于基金合同生效的次日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告；基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

7、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（）。【单选题】

A.50万份

B.50万份或100万份

C.100万份

D.50万份或150万份

正确答案:B

答案解析:我国ETF的最小申购和赎回单位一般为50万份或100万份。

8、票据市场是指各种票据进行交易的市场，按（ ）分为票据承兑市场和贴现市场。【单选题】

A.交易工具的期限

B.交易标的物

C.交割期限

D.交易方式

正确答案:D

答案解析:票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场。

9、（）是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。【单选题】

A.内部控制原则

B.内部控制理念

C.内部控制环境

D.内部控制目标

正确答案:D

答案解析:内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。

10、下列各项中，不属于当前我国基金营销主要渠道的是（ ）。【单选题】

A.商业银行

B.信托投资公司

C.证券公司

D.自行开发建立电子商务平台

正确答案:B

答案解析:目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式：①专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户；②自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。B选项，信托投资公司是一种以受托人的身份，代人理财的金融机构。它与银行信贷、保险并称为现代金融业的三大支柱。

---

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。