2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2022-02-07)

发布时间：2022-02-07

2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股票投资分析方法主要有（）。Ⅰ.基本分析法Ⅱ.技术分析法Ⅲ.量化分析法Ⅳ.经济分析法【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法、技术分析法、量化分析法。

2、目前而言，我国金融衍生产品市场的发展现状主要表现在（）。Ⅰ.金融市场监管力度加大，制度建设稳步推进Ⅱ.金融市场管理机制逐渐完善Ⅲ.信息披露制度不健全Ⅳ.金融市场规模持续增长【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国金融衍生产品市场的发展现状主要表现在以下几点：（1）金融市场规模持续增长；（Ⅳ项正确）（2）金融市场监管力度加大，制度建设稳步推进；（Ⅰ项正确）（3）信息披露制度不健全。（Ⅲ项正确）

3、我国公司在海外发行存托凭证的阶段有（）。Ⅰ.中国企业在美国发行存托凭证阶段Ⅱ.基础设施类存托凭证渐成主流阶段Ⅲ.高科技公司及大型国有企业成功上市阶段Ⅳ.中国企业存托凭证发行出现分化现象阶段【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国公司在海外发行存托凭证分为四个阶段：（1）1993~1995年，中国企业在美国发行存托凭证；（2）1996~1998年，基础设施类存托凭证渐成主流；（3）2000~2001年，高科技公司及大型国有企业成功上市；（4）2002年以来，中国企业存托凭证发行出现分化现象。

4、下列关于证券投资基金的说法错误的是（）。【选择题】

A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

B.我国对基金管理公司实行市场准入管理

C.基金管理人是基金的组织者和管理者

D.基金持有人是基金运营核心

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。

5、（）是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。【选择题】

A.限仓制度

B.保证金制度

C.无负债结算制度

D.大户报告制度

正确答案:A

答案解析:选项A正确：限仓制度是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

6、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。【选择题】

A.会计师事务所

B.证券公司

C.资产评估事务所

D.投资咨询公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。

7、下列属于无面额股票特点的是（）。Ⅰ.便于股票分割Ⅱ.发行价格灵活Ⅲ.为股票发行价格的确定提供了依据Ⅳ.转让价格灵活【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：无面额股票的特点包括：（1）发行或转让价格较灵活；（Ⅱ、Ⅳ正确）（2）便于股票分割。（Ⅰ正确）

8、在中央银行的存款被称为（）。【选择题】

A.超额准备金

B.存款准备金

C.基础货币

D.法定准备金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在中央银行的存款被称为存款准备金。存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款。

9、下列关于沪深300指数的说法正确的有（）。Ⅰ.反映中国证券市场股票价格变动的概貌Ⅱ.反映中国证券市场股票价格变动的运行状况 Ⅲ.成分股数量为300只 Ⅳ.基点为975. 47点【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：沪深300指数的基点为1000点。（Ⅳ错误）

10、下列说法中，正确的是（）。 Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销可分为全额包销和余额包销两种：（1）全额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式；（Ⅱ正确）（2）余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（Ⅲ正确）Ⅳ项，中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。根据最新《证券法》的规定，取消了面值总额的规定，最新规定为：向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。