2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2022-03-06)

发布时间：2022-03-06

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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、资产评估机构申请证券评估资格的，资产评估机构应依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满（）年。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：资产评估机构申请证券评估资格的，资产评估机构应依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年。

2、根据《上海证券交易所交易规则》，全面指定交易是指参与证券买卖的投资者必须事先指定（）家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券买卖。【选择题】

A.一

B.四

C.二

D.三

正确答案:A

答案解析:选项A正确：全面指定交易是指参与上海证券交易所市场证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券买卖。

3、下列关于股票分割与合并的说法中，正确的有（）。Ⅰ.股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股Ⅱ.从理论上说，如果把1股分拆为2股，则分拆后股价应为分拆前的一半Ⅲ.股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降Ⅳ.股票分割与合并常见于低价股【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：股票分割通常用于高价股，股票合并则常见于低价股。（Ⅳ错误）

4、按募集方式分类，债券分为（）。【选择题】

A.公募债券、私募债券

B.有担保债券、无担保债券

C.贴现债券、附息债券、息票累积债券

D.实物债券、凭证式债券、记账式债券

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按募集方式分类，债券分为公募债券和私募债券。按担保性质分类不同，可将债券分为有担保债券和无担保债券。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。根据债券券面形态不同，可以将债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

5、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。【选择题】

A.证券承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

正确答案:C

答案解析:选项C正确：融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。

6、2005年4月27日，央行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也由原来单一的政策性银行，增加了（）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.企业集团财务公司Ⅲ.大型工商企业Ⅳ.其他金融机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：本题所述为金融债券的发行主体，大型工商企业为公司债的发行主体。（Ⅲ错误）

7、操作风险关键风险指标包括（）。Ⅰ.资产损失率Ⅱ.案件发生率Ⅲ.失败交易数量Ⅳ.员工流动率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：关键风险指标一般包括：资产损失率、案件发生率、失败交易数量、员工流动率、客户投诉次数、错误和遗漏的频率以及严重程度等。

8、证券投资基金的主要当事人有（）。Ⅰ.基金份额持有人 Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金发起人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资基金的3个主要当事人，即投资基金份额持有人（Ⅰ正确）、投资基金管理人（正确）、投资基金托管人（Ⅲ正确）。

9、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。【选择题】

A.风险分散

B.风险对冲

C.风险转移

D.风险规避

正确答案:B

答案解析:选项B正确：风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。选项A的风险分散是指通过多样化的投资来分散和降低风险的方法。选项C的风险转移是指通过购买某种金融产品或采取其他合法的经济措施将风险转移给其他经济主体的一种风险管理办法。一般说来，风险转移的方式可以分为非保险转移和保险转移。选项D的风险规避是指商业银行拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场具有的风险。

10、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务

B.是经国务院批准的全国性证券交易场所

C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人

D.全国股份转让系统实行主办券商制度

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：全国中小企业股份转让系统俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所（B说法正确），全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。其具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务（A说法正确）。根据证监会（第89号令）《全国中小企业股份转让系统有限公司管理办法暂行办法》规定，股票在全国股份转让系统挂牌的公司（简称“挂牌公司”）为非上市公众公司，根据最新《非上市公众公司监督管理办法》规定，非上市公众公司是指通过定向发行或转让导致股东超过200人，或股票公开转让，股东人数可以超过200人（C说法错误），接受中国证券监督管理委员会的统一监督管理的公司。全国股份转让系统实行主办券商制度（D说法正确）。

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