2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2022-01-08)

发布时间：2022-01-08

2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。【选择题】

A.中国结算公司

B.中国证监会

C.证券交易所

D.国务院

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票买卖印花税最后由中国结算公司统一向征税机关缴纳。

2、证券投资基金的运作的环节有（）。Ⅰ.基金投资管理 Ⅱ.基金资产托管Ⅲ.基金的募集 Ⅳ.基金份额的登记与交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金的运作包括基金的募集、基金投资管理、基金资产托管、基金份额的登记与交易、基金资产的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他相关环节。

3、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。Ⅰ.客户信用交易担保资金账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户 Ⅳ.信用交易证券交收账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户（Ⅱ正确）、客户信用交易担保证券账户（Ⅲ正确）、信用交易证券交收账户（Ⅳ正确）和信用交易资金交收账户。以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

4、《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。【选择题】

A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务

B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务

C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务

正确答案:C

答案解析:选项C正确：普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件：（1）普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时；（2）公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；若还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。

5、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（）管理。【选择题】

A.备案

B.自律

C.核准

D.审批

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。

6、期货交易的对象是（）。【选择题】

A.标准化期货合约

B.双方协商确定的合约

C.远期合同

D.商品合约

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货交易的对象是标准化的期货合约。

7、上市公司发行的可转换债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股股票。【选择题】

A.1

B.3

C.6

D.12

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上市公司发行的可转换债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股股票；可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票。

8、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。【选择题】

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.道德手段

正确答案:A

答案解析:选项A正确：法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

9、基金管理人应在每个季度结束之日起（）内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。【选择题】

A.15个工作日

B.20个工作日

C.30个工作日

D.60个工作日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金管理人应在每个季度结束之日起15个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

10、募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介私募基金。Ⅰ.海报、户外广告Ⅱ.公开出版资料Ⅲ. 公共、门户网站链接广告、博客Ⅳ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金：公开出版资料；面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；海报、户外广告；电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；公共、门户网站链接广告、博客等；未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；法律、行政法规、中国证监会规定和中国证券投资基金业协会自律规则禁止的其他行为。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

14 ． 某国债面值为 100 元 ， 票面利率为 5 ％ ， 起息日是 2009 年 8 月 5 日 ， 交易日是 2009年 12 月 18 日。交易日挂牌显示的应计利息额为 ( ) 元。

A ． 1 ． 24

B ． 1 ． 86

C ． 2 ． 24

D ． 2 ． 86

正确答案：B
14 ． 【答案】 B
【 解析 】 已计息天数是指 “ 起息日 ” 至 “ 成交日 ” 实际日历天数 ， 因此 ， 题中国债的已计息天数为从 8 月 5 日至 12 月 18 日中的实际日历天数 ， 则已计息天数是 136 天 。

基金清算工作包括（ ）。 A．核算当日基金资产净值 B．开立投资者基金账户 C．根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行 D．复核并监督基金份额清算与资金清算结果

正确答案：BD
熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。见教材第四章第二节，P90。

避税型证券组合通常投资于市场债券。 （ ）

正确答案：√
这种债券通常免交联邦税。

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