2021证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2021-08-29)

发布时间：2021-08-29

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2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。51题库考试学习网为您带来历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升!

1、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明()。

I.机构名称

II.机构地址

III.联系人电话和性别

IV.联系人职位

【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。(I项、II项正确)

2、()应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果。【选择题】

A.证券公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：商业银行应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果。

3、下列股票模型中，较为接近实际情况的是()。

Ⅰ.零增长模型

Ⅱ.不变增长模型

Ⅲ. 二元增长模型

Ⅳ.三元增长模型

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票模型就是对于现实中的个股，为了达到盈利目的，作出一些必要的简化和假设，运用适当的数学分析，得到一个数学结构。可增长理论的二元増长模型(Ⅲ项正确)和三元増长模型(Ⅳ项正确)是较为接近实际情况的模型。

4、下列关于持有股卖出顺序的说法中，正确的有()。

Ⅰ.当投资人在需要资金而想卖出股票时，一般的方法是把正在上涨的股票先卖出，而将下跌的股票留下

Ⅱ.欲将持有股卖出时，应按照当时自己最不愿持有的股票依序处理

Ⅲ.处理所有股的次序为先处理亏损股

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：欲将持有股卖出时，应按照当时自己最不愿持有的股票依序处理(Ⅱ项正确);当投资人在需要资金而想卖出股票时，一般的方法是把正在上涨的股票先卖出，而将下跌的股票留下(Ⅰ项正确);另一种方法是处理所有股的次序为先处理亏损股(Ⅲ项正确)。

5、在证券投资技术分析的基本假设中，作为技术分析的基础存在的假设是()。【选择题】

A.市场行为涵盖一切信息

B.价格沿趋势波动，并保持已有的波动

C.历史会重演

D.投资者都是理性的

正确答案:A

答案解析:选项A正确：市场行为涵盖一切信息这条假设是进行技术分析的基础。其主要思想是，任何一个影响证券市场的因素，最终都必然体现在证券价格的变动上。

6、制定保险规划的原则包括()。

Ⅰ.转移风险的原则

Ⅱ.规避风险原则

Ⅲ.分析客户保险需要

Ⅳ.量力而行原则

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：客户参加保险的目的就是为了客户和家庭生活的安全、稳定。从这个目的出发，银行从业人员为客户设计保险规划时主要应掌握以下原则：

(1)转移风险的原则;(Ⅰ项正确、Ⅱ项错误)

(2)量力而行的原则; (Ⅳ项正确)

(3)分析客户保险需要。(Ⅲ项正确)

7、指数化投资策略是()的代表。【选择题】

A.战术性投资策略

B.战略性投资策略

C.被动型投资策略

D.主动型投资策略

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在现实中，主动策略和被动策略是相对而言的，在完全主动和完全被动之间存在广泛的中间地带。通常将指数化投资策略视为被动投资策略的代表，但由此发展而来的各种指数增强型或指数优化型策略已经带有了主动投资的成分。

8、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程环节包括()。

Ⅰ.服务模式的选择和设计

Ⅱ.客户签约

Ⅲ.形成服务产品

Ⅳ.服务提供

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有四个环节：

(1)服务模式的选择和设计;(Ⅰ项正确)

(2)客户签约;(Ⅱ项正确)

(3)形成服务产品;(Ⅲ项正确)

(4)服务提供。(Ⅳ项正确)

9、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对()作出约定。

Ⅰ.服务方式

Ⅱ.报酬支付

Ⅲ.投诉处理

Ⅳ.服务期限

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对服务方式(Ⅰ项正确)、报酬支付(Ⅱ项正确)、投诉处理(Ⅲ项正确)等作出约定，明确当事人的权利和义务。

10、常见的战术性投资策略包括()。

Ⅰ.交易型策略

Ⅱ.多—空组合策略

Ⅲ. 事件驱动型策略

Ⅳ.固定比例策略

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：常见的战术性投资策略包括交易型策略(Ⅰ项正确)、多一空组合策略(Ⅱ项正确)和事件驱动型策略(Ⅲ项正确)。固定比例策略属于战略性投资策略。(Ⅳ项错误)

好了，今天的分享到此结束，想了解更多考试信息，敬请关注51题库考试学习网!

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