2021证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2021-08-29)

发布时间：2021-08-29

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做题是备考投资顾问考试必不可少的，2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。接下来给大家分享一些历年的真题，各位考生可以测试下。

1、证券投资顾问业务的原则包括()。

I.独立客观

II.依法合规

III.诚实守信

IV.保密原则

V.公平维护客户利益

【组合型选择题】

A.I、II、III、

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.I、II、III、IV、V

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资顾问业务的原则 ：

(1)依法合规 ;(II项正确)

(2)诚实守信 ;(III项正确)

(3)公平维护客户利益。(V项正确)

2、在制定收入预算的过程中，理财师应关注的是()。

Ⅰ.尽量对比较确定的收入项目进行预测

Ⅱ.尽量对比较确定的负债项目进行预测

Ⅲ.对收入的增长率抱谨慎态度

Ⅳ.随时关注支出现金流入的时间点

Ⅴ.关注收入现金流入的时间点

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在制定收入预算的过程中，理财师应关注：

(1)尽量对比较确定的收入项目进行预测;(I项正确)

(2)对收入的增长率抱谨慎态度;(III项正确)

(3)关注收入现金流入的时间点。(V项正确)

3、超买超卖投资策略主要的观点有()。

I.简单过滤器规则：以某一时点的股价作为参考基准,预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准

II.移动平均法： 以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础,在股票价格超过平均价的某一百分比时买入该股票,在股票价格低于平均价的一定百分比时卖出该股票 (常用指标有乖离率)

III.价量关系指标：价稳量增、价量齐升、价涨量稳、价涨量缩、价稳量缩、价跌量缩、价格快速下跌而量小、价稳量增(葛兰碧法则)

IV.开盘价格是最重要的价格

【组合型选择题】

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：积极型股票投资策略操作方法包括以技术分析为基础的投资策略和以基本分析为基础的投资策略。其中，以技术分析为基础的投资策略包括道氏理论、超买超卖型指标。道氏理论的主要观点之一是收盘价是最重要的价格(IV项错误);在超买超卖型指标中，简单过滤器规则是以某一点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准(I项正确);移动平均法是以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础，考察股票价格与该平均价之间的差额，并在股票价格超过平均价的某一百分比时买入该股票，在股票价格低于平均价的一定百分比时卖出该股票(II项正确);价量关系指标中，价稳量增、价量齐升、价涨量稳、价涨量缩、价稳量缩、价跌量缩、价格快速下跌而量小、价稳量增(葛兰碧法则)(III项正确)。具体总结如下：

4、在市场风险管理流程中，经()或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。【选择题】

A.董事会

B.理事会

C.监事会

D.证监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在市场风险管理流程中，经董事会或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

5、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是()。

Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素

Ⅱ.投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容

Ⅲ.接受证券投资顾问服务的投资者，证券公司帮忙承担投资风险

Ⅳ.接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：风险揭示书应以醒目文字载明以下内容：

①本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素。(Ⅰ项正确)

②投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容。(Ⅱ项正确)

③接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺。(Ⅳ项正确、Ⅲ项错误)

④特别提示：投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失。

6、收入型证券组合的目标是()。【选择题】

A.税负最小化

B.利息、股息最大化

C.资本升值

D.风险最小化

正确答案:D

答案解析:选项D正确：收入型组合要实现的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定，其收益几乎都来自基本收益，债券是利息收益，优先股是股息收益。适合入选收入型组合的证券有高收益的债券、优先股和高派息低风险的普通股。这些证券一般都有稳定、定期的收益，能满足投资者日常开支的需要。收入型证券组合的主要功能是为投资者实现基本收益的最大化。

7、证券组合理论认为，投资收益包含对承担风险的补偿，而且()。

Ⅰ.承担风险越小，收益越高

Ⅱ.承担风险越大，收益越低

Ⅲ.承担风险越小，收益越低

Ⅳ.承担风险越大，收益越高

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿，其承担风险越大，收益越高(Ⅳ项正确、Ⅱ项错误);承担风险越小，收益越低(Ⅲ项正确、Ⅰ项错误)。因此，组合管理强调投资的收益目标应和风险的承受能力相适应。

8、下列关于个人生命周期的说法中，正确的有()。

Ⅰ.退休期的主要理财任务就是稳健投资保住财产，合理消费以保障退休期间的正常支出

Ⅱ.自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始处于探索期

Ⅲ.当个人注重买养老险和投资类型保险时，他正处于稳定期

Ⅳ.稳定期的理财任务是要尽可能多地储备资产、积累财富，未雨绸繆

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：Ⅱ项属于个人生命周期中的建立期;Ⅲ项属于个人生命周期中的维持期。

9、期现套利的实施步骤包括()。

Ⅰ.估算股指期货合约的无套利区间上下边界

Ⅱ.判断是否存在套利机会

Ⅲ.确定交易规模

Ⅳ.同时进行股指期货合约和股票交易

Ⅴ.了结套利头寸

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期现的套利实施一般分为以下几个步骤：

(1)估算股指期货合约的无套利区间上下边界。

(2)判断是否存在套利机会。

(3)确定交易规模。

(4)同时进行股指期货合约和股票交易。

(5)了结套利头寸。

10、我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则包括()。

Ⅰ.独立诚信、谨慎客观

Ⅱ.谨慎客观、公开透明

Ⅲ.公正公平、勤勉尽职

Ⅳ.独立透明、诚信客观

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平(Ⅰ项、Ⅲ项正确)。

通过练习以上的真题，是不是又掌握加固了一些投顾知识，学习在于坚持和重复记忆，只要肯努力，终会取得想要的成果。各位同学加油!

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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