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2021证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2021-08-29)

2021-08-29

II.违约概率模型:IV.信用评分模型;I.出现套利机会的概率较大:II.出现套利机会的概率较小:Ⅰ.艾氏波浪理论最初由艾略特首先发现并应用于证券市场;不同的人会产生不同的数法为波浪理论的局限性(Ⅲ项说法错误)”B.可行域的左边界上的任意可行组合：C.可行域右边界上的任意可行组合：D.按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合;... 阅读原文
2021证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2021-08-29)

2021-08-29

II.证券投资顾问的姓名:III.证券投资咨询执业资格编码，①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等:2、子女教育储蓄属于客户证券投资目标中()目标。客户在与银行从业人员接触的过程中会提出他所期望达到的目标，B.交易时间：I.即期消费是指消费者为了获得某一方面生活的满足:根据消费能力对商品的当前消费行为:II.远期消费是指消费者为了获得某一方面生活的满足。... 阅读原文
2021证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2021-08-29)

2021-08-29

B.风险寻求，A.将资金转向购买其他廉价证券，B.此时应购买该证券。D.说明该证券不是廉价证券:对单个市场风险要素(利率、汇率、股票价格和商品价格)的微小变化对金融工具或资产组合收益或经济价值影响程度所设定的限额;B.风险价值限额：对单个市场风险要素(利率、汇率、股票价格和商品价格)的微小变化对金融工具或资产组合收益或经济价值影响程度所设定的限额：... 阅读原文
2021证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2021-08-29)

2021-08-29

B.财务分析：C.重大事项分析。公司分析的主要内容包括公司基本分析(选项A包括)、公司财务分析(选项B包括)和公司重大事项分析(选项C包括)，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重:以此估算某一给定的小幅(通常小于1%)利率变动可能会对整体经济价值产生的影响:4、()是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略:B.债券互换。D.骑乘收益率曲线:水平分析法是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略。... 阅读原文
2021证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2021-08-29)

2021-08-29

Ⅰ.用银行存款购买期望收益率更高的公司债券，B.跨期套利:外汇期货跨市场套利是指交易者根据对同一外汇期货合约在不同交易所的价格走势的预测;以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础，积极型股票投资策略操作方法包括以技术分析为基础的投资策略和以基本分析为基础的投资策略。以技术分析为基础的投资策略包括道氏理论、超买超卖型指标。预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准(I项正确)... 阅读原文
2021证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2021-08-29)

2021-08-29

选项D正确。用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果:可增长理论的二元増长模型(Ⅲ项正确)和三元増长模型(Ⅳ项正确)是较为接近实际情况的模型:5、在证券投资技术分析的基本假设中A.市场行为涵盖一切信息选项A正确市场行为涵盖一切信息这条假设是进行技术分析的基础Ⅲ.分析客户保险需要选项B正确A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投资策略... 阅读原文
2021证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2021-08-29)

2021-08-29

B.风险寻求。选项A正确:(选项ABC属于专项预算支出):C.低市盈率效应:选项D正确。常见的市场异常策略包括小公司效应、低市盈率效应、被忽略的公司效应及其他的日历效应、遵循公司内部人交易等策略。其投资组合收益通常优于股票市场的整体表现:一些有经验的投资经理会选择股价走势通常较好的时期:A.基准情景情景分析中的情景包括基准情景(选项A属于)、最好的情景(选项B属于)和最坏的情景(选项C属于)... 阅读原文
2021证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2021-08-29)

2021-08-29

选项D不符合题意:选项C正确:A.持有成本理论：C.买入价差理论。选项B正确“A.现金头寸指标，B.贷款总额与核心存款比率，C.贷款总额与总资产比率，选项C正确:选项C正确7、仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为()选项B正确仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为技术分析法8、下列不属于证券产品选择目标的是()C.本金保障选项B符合题意... 阅读原文
2021证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2021-08-29)

2021-08-29

选项B正确:国内生产总值变动(Ⅰ项正确) 、经济周期变动(Ⅱ项正确)、通货变动(Ⅲ项正确)会引起证券市场波动：I.技术分析是预测未来行情的长期趋势，II.技术分析对证券价格行为模式的判断有很大随意性。III.技术分析所得到的结论是一种绝对的命令。IV.技术分析的三个假设有合理的一面。选项B正确，技术分析适用于预测未来一段较短时间的行情(II项正确、I项错误)。... 阅读原文
2021证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2021-08-29)

2021-08-29

证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名，2、证券公司应()流动性风险压力测试:在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于30天:证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于30天，Ⅳ.选择性货币政策工具影响证券市场整体走势和结构性。... 阅读原文
2021证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2021-08-29)

2021-08-29

金融产品的选择和资产配置等内容，3、关于积极型债券组合管理策略中的债券互换所包括的内容，EAR为有效年利率:5、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，I.平均负债利率=统计年度利息支出/总负债:II.当平均负债利率比率高于基准贷款利率的50%以上:III.债务负担率=统计年度的本息支出/工作收入。它揭示了有效组合的收益和风险水平之间均衡关系... 阅读原文
2021证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2021-08-29)

2021-08-29

选项D符合题意:风险承受能力评估依据至少应当包括客户年龄、财务状况、投资经验、投资目的、收益预期、风险偏好、流动性要求、风险认识以及风险损失承受程度等。选项B正确，银行存款(Ⅰ项正确)、基金投资(Ⅱ项正确)、股票投资(Ⅲ项正确)、房产投资(Ⅳ项正确)、商业养老保险。II.证券投资顾问的职责和禁止行为。III.投资决策由客户作出。IV.收费标准和支付方式:... 阅读原文
2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2021-08-29)

2021-08-29

应用最广泛的信用评分模型有线性概率模型(选项C属于)、。Logit模型(选项B属于)、Probit模型和线性辨别模型(选项D属于)。2、风险价值VaR的计算一般涉及()个要素:I.消极的股票风格管理，II.积极的股票风格管理:III.保守的股票风格管理:IV.激进的股票风格管理：股票风格管理类型包括积极的股票风格管理(II项正确)和消极的股票风格管理(I项正确)。... 阅读原文
2021证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2021-08-29)

2021-08-29

Ⅱ.尽量对比较确定的负债项目进行预测:Ⅴ.关注收入现金流入的时间点。3、超买超卖投资策略主要的观点有():以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础。积极型股票投资策略操作方法包括以技术分析为基础的投资策略和以基本分析为基础的投资策略以技术分析为基础的投资策略包括道氏理论、超买超卖型指标简单过滤器规则是以某一点的股价作为参考基准在股票价格低于平均价的一定百分比时卖出该股票(II项正确)... 阅读原文
2021证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2021-08-29)

2021-08-29

1、子女教育储蓄属于客户证券投资目标中()目标。客户在与银行从业人员接触的过程中会提出他所期望达到的目标，A.转移风险原则。老张的经济实力不允许他每月支付高达1000元的保险费:A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标;B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标;C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标。... 阅读原文
2021证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2021-08-29)

2021-08-29

1、子女教育储蓄属于客户证券投资目标中()目标。选项D正确;III.概率分布及相关性确认。IV.置信区间及状态确认。机会识别——历史确认——概率分布及相关性确认——置信区间及状态确认——基本面因素分析——基金持仓验证——补救措施。Ⅰ.相对强弱指标、随机指标，选项C正确:... 阅读原文
2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2019-11-12)

2019-11-12

证券组合按不同的投资目标可以分为避税型（Ⅰ项正确）、收入型（Ⅲ项正确）、增长型（Ⅱ项正确）、收入和增长混合型、货币市场型（Ⅳ项正确）、国际型及指数化型（Ⅴ项正确）等。... 阅读原文
2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2019-11-12)

2019-11-12

【选择题】A.市场准入政策B.融资融券政策C.产业调整政策D.金融监管政策正确答案:影响证券市场需求的政策因素包括市场准入政策（选项A包括）、融资融券政策（选项B包括）、金融监管政策（选项D包括）甚至货币政策与财政政策在内的一系列政策，2、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一，【选择题】A.死亡率模型 B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型正确答案:... 阅读原文
2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2019-11-11)

2019-11-11

1、制定有效的流动性风险应急计划应该符合（）要求。明确各参与人的权限、职责及报告路径Ⅲ.列明应急资金来源，考虑流动性转移限制Ⅳ.确保应急资金来源的可靠性和充分性【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ正确答案:流动性风险应急计划应符合以下要求：（1）合理设定应急计划触发条件；（Ⅲ项、Ⅳ项正确）2、（）又称... 阅读原文
2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2019-11-11)

2019-11-11

迈克尔・波特认为一般企业都可以视为一个由管理（I项正确）、设计（II项正确）、采购（III项正确）、生产（IV项正确）、销售、交货等一系列创造价值的活动组成的链条式集合体，【选择题】A.优化法B.分层抽样法C.方差最小化法D.指数化正确答案:指数策略目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现，方法有优化法（选项A属于）、分层抽样法（选项B属于）和方差最小化法（选项C属于）三种。... 阅读原文

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