证券市场基本法律法规考试真题精选（一）

发布时间：2019-02-07

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1.投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有( )。[2017年2月真题]

A.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

B.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

C.执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明，具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等

D.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

参考答案：A

2.被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。[2016年10月真题]

A.5

B.1

C.2

D.3

参考答案：D

3.根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括( )。[2016年6月真题]

A.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

B.证券公司中从事承销业务的人员

C.证券公司相关业务部门的管理人员

D.证券登记结算机构的工作人员

参考答案：D

4.取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为( )。[2016年3月真题]

A.证券咨询师

B.证券分析师

C.证券投资顾问

D.证券研究员

参考答案：B

5.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是( )项目必须相同。[2016年10月真题]

A.投资者姓名或名称、联系地址

B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址

C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码

D.投资者姓名或名称、联系电话

参考答案：C

6.下列有关证券账户的表述，正确的是( )。[2017年2月真题]

A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

C.投资者可将本人证券账户借给好友使用

D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请

参考答案：D

7.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是( )。[2015年11月真题]

A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产

C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据

参考答案：D

8.中国证券业协会是证券业自律组织，是( )。[2015年3月真题]

A.中国证监会的下属机构

B.非法人单位

C.不以营利为目的的国有独资企业

D.社会团体法人

参考答案：D

9、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括( )。[2016年10月真题]

Ⅰ.协助协会的检查和调查

Ⅱ.负责所在机构执业人员的备案事项

Ⅲ.为所在机构人员提供相关咨询

Ⅳ.保持与协会的日常联系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B

10.下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有( )。[2017年2月真题]

Ⅰ.李某仅具有高中学历

Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年

Ⅲ.付某为美国国籍

Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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