2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2022-01-09)

发布时间：2022-01-09

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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高拋低吸而形成的资金流动是指（）。【选择题】

A.投资性资金流动

B.国际证券投资

C.保值性资金流动

D.投机性资金流动

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投机性资金的流动，是指投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高拋低吸而形成的资金流动。目前，国际投机资金的规模越来越大，投机性资金的流动构成了短期资本流动的主体。

2、使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或费率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具是（）。【选择题】

A.货币衍生工具

B.嵌入式衍生工具

C.信用衍生工具

D.独立衍生工具

正确答案:B

答案解析:选项B正确：嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同(简称“主合同”)中的衍生金融工具，该衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整，例如目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款等。

3、（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。【选择题】

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.中国证监会与财政部

正确答案:A

答案解析:选项A正确：为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

4、下列对公司型基金的认识中，正确的是（）。【选择题】

A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.公司型基金的投资者是基金的委托人，不是基金的受益人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大；选项A错误：公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司；选项C错误：公司型基金以发行股份的方式募集资金；选项D错误：公司型基金的投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。

5、附认股权证的公司债券的购买者可以（）。【选择题】

A.按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权

B.按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

C.按事后规定的条件在公司新发债券时享有优先购买权

D.按事后规定的条件在公司增发债券时享有优先购买权

正确答案:A

答案解析:选项A正确：附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。

6、关于中国证券业协会的叙述正确的是（）。 Ⅰ.中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位 Ⅱ.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 Ⅲ.中国证券业协会采取会员制的组织形式 Ⅳ.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位（Ⅰ正确），中国证券业协会采取会员制的组织形式（Ⅲ正确） 。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会（Ⅱ正确），中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面（Ⅳ正确）。

7、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。【选择题】

A.中国结算公司

B.中国证监会

C.证券交易所

D.国务院

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票买卖印花税最后由中国结算公司统一向征税机关缴纳。

8、美国存托凭证的种类有（）。Ⅰ.无担保的存托凭证Ⅱ.有担保的存托凭证 Ⅲ.可流通的存托凭证 Ⅳ.不可流通的存托凭证【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。

9、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（）。Ⅰ.行业或产业竞争结构 Ⅱ.抗外部冲击的能力 Ⅲ.经济周期循环Ⅳ.行业估值水平【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：常见的行业因素包括：（1）行业或产业竞争结构；（Ⅰ正确）（2）行业可持续性；（3）抗外部冲击的能力；（Ⅱ正确）（4）监管及税收待遇——政府关系；（5）劳资关系；（6）财务与融资问题；（7）行业估值水平。（Ⅳ正确）Ⅲ项，经济周期循环属于宏观经济与政策因素。

10、金融衍生工具按照基础工具分类可以分为（）。 Ⅰ.货币衍生工具Ⅱ.利率衍生工具Ⅲ.股权式衍生工具 Ⅳ.信用衍生工具【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融衍生工具按照基础工具分类可以分为货币衍生工具（Ⅰ正确）、利率衍生工具（Ⅱ正确）、股权式衍生工具（Ⅲ正确） 、信用衍生工具（Ⅳ正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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