2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题(2019-10-26)
发布时间:2019-10-26
2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、实施对冲策略的主要步骤包括()。
I.风险敞口分析
II.市场分析
III.对冲工具的选择
IV.对冲比率的确定【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:对冲策略的制定是企业开展对冲业务的核心环节之一,通常需要风险敞口分析(I项正确)、市场分析(II项正确)、对冲工具的选择(III项正确)、对冲比率的确定(IV项正确)等几个步骤。
2、
久期分析法,当市场利率变动时,资产和负债的变化可表示为()。[up2015/abcca1bffa2-fa52-4cf8-9b26-ce137d68a160.png]
【选择题】A.[up2015/abcf805f2bd-9379-4aca-828b-51ed55d9f511.png]
B.[up2015/abc1a08af68-df4d-430a-93c7-ca052baed774.png]
C.[up2015/abc9ef42d91-a4d8-44df-87c5-773c5e163372.png]
D.[up2015/abc752ce7ce-f8f7-474b-9cb3-4a64859cb08e.png]
正确答案:D
答案解析:选项D正确:当市场利率变动时,资产和负债的变化可表示为:[up/201611/80aa4dd737dd48a1a7da74e2087d9589.png]。
3、
投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现,帮助客户实现资产保值增值,其投资可分为()。
I.实物投资
II.商品投资
III.金融投资
IV.农产品投资
【组合型选择题】A.I、II、III
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、IV
正确答案:B
答案解析:选项B正确:投资的分类包括实物投资(I项正确)和金融投资(III项正确)。
4、
理论上,不同月份合约间的正常价差应该()持有成本,否则就会出现套利机会。
I.小于
II.等于
III.大于
IV.无法比较
【组合型选择题】A.I、II、III
B.I、II
C.II、III
D.I、III
正确答案:B
答案解析:选项B正确:理论上,不同月份合约间的正常价差应该小于(I项正确)或者等于(II项正确)持有成本,否则就会出现套利机会。
5、资产组合的信用风险通常应()单个资产信用风险的加总。【选择题】
A.大于
B.小于
C.等于
D.不等于
正确答案:B
答案解析:资产组合的信用风险通常应小于单个资产信用风险的加总。
6、2010年10月2日,中国证监会颁布《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问暂行规定》,进一步规范了()。【选择题】
A.证券投资咨询
B.财务顾问
C.证券经纪
D.证券投资顾问
正确答案:A
答案解析:选项A正确:2010年10月2日,中国证监会颁布《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问暂行规定》,进一步规范了证券投资咨询。
7、下列不属于家庭消费支出内容的是()。【选择题】
A.住房支出
B.汽车消费支出
C.信用卡消费支出
D.任职公司现金支出
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:家庭消费支出包括住房支出、汽车消费支出、信用卡消费支出等内容。
8、
即使不考虑所披露信息也能做出相同的决策,但人们依然倾向于愿意等待直到信息披露以后再做出决策的效应是()。
【选择题】A.确定性效应
B.同结果效应
C.反射效应
D.隔离效应
正确答案:D
答案解析:选项D正确:隔离效应是指即使不考虑所披露信息也能做出相同的决策,但人们依然倾向于愿意等待直到信息披露以后再做出决策的效应;
选项A不符合题意:现实中,与某种概率性的收益相比,人们赋予确定性的收益更多的权重,这种现象被称为“确定性效应”;
选项B不符合题意:相同结果的不一致偏好情形,称为“同结果效应”;
选项C不符合题意:以0为中心对预期的反射正好反转了偏好的顺序,这一现象称为“反射效应”。
9、股份制有限公司对股东支付股利时,一般有以下()等几种方式。
Ⅰ.现金股利
Ⅱ.财产股利
Ⅲ.负债股利
Ⅳ.股票股利【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:股份有限公司对其股东支付股利有以下几种不同方式::现金股利(Ⅰ项正确)、财产股利(Ⅱ项正确)、负债股利(Ⅲ项正确)和股票股利(Ⅳ项正确)。其中,财产股利和负债股利实际上都是现金股利的替代方式,目前在我国公司实务中极少使用。
10、道氏理论的主要原理有()。
Ⅰ.市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
Ⅱ.市场波动具有某种趋势
Ⅲ.趋势必须得到交易量的确认
Ⅳ.一个趋势形成后将持续,直到趋势出现明显的反转信号【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:
选项D正确:道氏理论的主要原理有:
(1)市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为;(Ⅰ项正确)
(2)趋势必须得到交易量的确认;(Ⅲ项正确)
(3)一个趋势形成后将持续,直到趋势出现明显的反转信号;(Ⅳ项正确)
(4)主要趋势有三个阶段;
(5)两种平均价格指数必须相互加强;
(6)市场波动具有某种趋势。(Ⅱ项正确)
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
Ⅰ.上市公司本身
Ⅱ.其他上市公司
Ⅲ.与上市公司之间存在关联关系的非上市公司
Ⅳ.与上市公司之间存在收购行为的非上市公司
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.确定客户的投资目标
Ⅱ.让客户认识自己的风险承受能力
Ⅲ.根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划
Ⅳ.实施投资计划
Ⅴ.监控投资计划
B.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
(1)确定客户的投资目标
(2)让客户认识自己的风险承受能力
(3)根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划
(4)实施投资计划
(5)监控投资计划
B.证券研究报告的发布人、发布日期
C.投资收益的保证情况
D.证券研究报告的发布机构
Ⅰ投资者在买入股票时,对其未来收益会有一个估计,但事后看,真正实现的收益可能会远低于原先的估计,这就是股票的风险
Ⅱ股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
Ⅲ风险不等于损失,高风险的股票可能给投资者带来较大损失,也可能带来较大的未预期收益
Ⅳ实际收益与预期收益之间的偏离程度体现了股票的风险性
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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