2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2022-02-04)
发布时间:2022-02-04
2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、我国证券业中,行业内部自律性组织是指()。【选择题】
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券登记结算公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日,是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。尽管证券交易所、证券业协会都属于证券市场自律性组织,但属于行业内部自发的自律组织只能是证券业协会。
2、国际债券的发行人主要是()。Ⅰ.工商企业 Ⅱ.银行及其他金融机构 Ⅲ.政府所属机构Ⅳ.各国政府【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:考察国际债券的发行主体。国际债券的发行人主要是各国政府(Ⅳ正确)、政府所属机构(Ⅲ正确)、银行或其他金融机构(Ⅱ正确)、工商企业(Ⅰ正确)及一些国际组织等。
3、波动性分析的主要方法有()。Ⅰ.波动率和标准差Ⅱ.波动率和方差Ⅲ.VaRⅣ.敏感性分析【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:波动性分析的主要方法包括波动率和方差、VaR、期望尾损失。
4、纽约证券交易所交易制度模式主要包括()。Ⅰ.场内经纪商制度Ⅱ.指定做市商制度Ⅲ.交易商撮合制度Ⅳ.补充流动性提供商制度【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征,即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。
5、股票买卖印花税最后由()统一向征税机关缴纳。【选择题】
A.中国结算公司
B.中国证监会
C.证券交易所
D.国务院
正确答案:A
答案解析:选项A正确:股票买卖印花税最后由中国结算公司统一向征税机关缴纳。
6、为了对基金业绩进行有效评价,以下()因素必须加以考虑。Ⅰ.基金投资目标与范围Ⅱ.基金风险水平Ⅲ.基金规模Ⅳ.时期选择【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:基金业绩评估需考虑的因素:(1)投资目标与范围;(2)基金风险水平;(3)基金规模;(4)时期选择。
7、基金从设立到终止都要支付一定的费用,其中包括()。Ⅰ.基金交易费Ⅱ.基金管理费Ⅲ.基金运作费Ⅳ.基金托管费【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下,基金所支付的费用主要包括:(1)基金管理费;(Ⅱ正确)(2)基金托管费;(Ⅳ正确)(3)基金交易费;(Ⅰ正确)(4)基金运作费;(Ⅲ正确)(5)基金销售服务费。
8、在下列各种基金中,管理费率最低的是()。【选择题】
A.价值型股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.股票基金
正确答案:C
答案解析:选项C正确:我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提管理费,指数型基金和债券型基金的年管理费率一般为0.3%~1.0%,货币市场基金的年管理费率一般为0.15%~0.33%。
9、影响股价变动的基本因素包括()。Ⅰ.宏观经济与政策因素Ⅱ.行业与部门因素Ⅲ.公司经营状况Ⅳ.人为操纵因素【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:影响股价变动的基本因素包括:(1)公司经营状况;(Ⅲ正确)(2)行业与部门因素;(Ⅱ正确)(3)宏观经济与政策。(Ⅰ正确)
10、()是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等,指定一项或多项套期工具,使套期工具的公允价值或现金流量变动,预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。【选择题】
A.风险规避
B.套利
C.套期保值
D.风险规划
正确答案:C
答案解析:选项C正确:套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等,指定一项或多项套期工具,使套期工具的公允价值或现金流量变动,预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
在证券交易所质押式回购的清算与交收时,结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时,中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续。( )
【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节,P277。
根据根据投资目标的不同,证券投资基金不包括( )。
A.成长型基金
B.收入型基金
C.期权基金
D.平衡型基金
利率期限结构的形成主要是由( )决定的。
A.对未来利率变化方向的预期
B.流动性溢价
C.市场分割
D.市场供求关系
41.A【解析】市场预期理论、流动性偏好理论和市场分割理论都认为,利率期限结构的形成主要是由对未来利率变化方向的预期决定,流动性溢价也起一定作用。
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